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港证监:富达基金(香港)因违反监管规定罚款350万港元

www.xfr365.cn2020-03-05

Hong Kong Stock K-Line

Sina Hong Kong Stock News 12月30日,香港证券监督管理委员会谴责富达基金(香港),并处以350万港元的罚款,因为该公司违反监管要求,在没有许可证的情况下交易期货合约,拖延向中国证监会报告违规行为,并在申请过程中向中国证监会提交不正确的信息。

证券及期货事务监察委员会表示,在2007年8月至2018年7月期间,富达香港被发现为其海外附属公司执行了6,738份价值约400亿美元的期货合约,但没有所需的许可证。富达香港在2018年5月至6月的审查中发现了涉嫌违规行为,但在获得外部法律意见之前,该公司没有向中国证监会报告此事。

证券及期货事务监察委员会亦发现富达香港在2017年3月向证券及期货事务监察委员会申请批准新基金时,提交了一份基于过时模板的错误数据核对表格,导致该公司未能在提交给证券及期货事务监察委员会的核对表格中填写或提供一些必要的资料。

富达香港的内部调查和由富达香港委任的独立审查机构进行的审查,发现了富达香港内部控制措施和系统的不足和弱点,并表明富达香港没有建立完善有效的系统控制措施来确保在相关时间内提交给中国证监会的数据的准确性。

在决定上述纪律处分时,中国证监会已考虑到没有证据显示富达香港缺席是故意或故意造成的;没有证据表明任何客户遭受过任何财务损失。富达香港已任命一个独立的审查机构来审查其有关基金申请程序的内部控制措施,并已采取措施纠正已发现的缺陷;富达香港已采取补救措施,加强内部系统和监控措施;富达香港与证券及期货事务监察委员会合作解决其关注的问题;富达香港以前没有被证监会处罚的记录

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